證券時報網（）08月01日訊

今日，全國股轉公司對兩家掛牌公司網智天元、瑞格股份實施紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

據了解，2015年期間，網智天元存在提前使用募集資金、重大對外投資未及時履行內部決策程序、信息披露違規等行為，其中提前使用募集資金違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南》第一條第（四）項的規定；網智天元未遵守公司章程及對外投資管理制度的規定，履行對外投資內部決策程序的行為，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）第1.4條、第4.1.2條的規定；網智天元發生重大對外投資事項后未及時披露，違反了《業務規則》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》（以下簡稱《信息披露細則》）第二十六條的規定。

全國股轉公司認為，網智天元時任董事長王愷對網智天元提前使用募集資金、重大對外投資未履行內部決策程序、重大信息未及時披露等違規行為負有責任。網智天元時任財務負責人許文紅對網智天元提前使用募集資金、重大對外投資未履行內部決策程序負有責任。網智天元時任董事會秘書張傳文對網智天元重大對外投資信息披露違規的行為負有責任。因此，給予網智天元、王愷、許文紅、張傳文通報批評的紀律處分。

另一家公司瑞格股份在2017年期間存在信息披露違規行為，具體來看，瑞格股份2016年年報披露使用未經會計師事務所正式出具的審計報告的行為違反了《信息披露細則》）第十三條的規定； 瑞格股份2016年年報中披露的審計機構信息與為其出具正式審計報告的審計機構信息不符，年報中披露的財務數據也與會計師最終審定的財務數據不符，違反了《業務規則》第1.5條和《信息披露細則》第四條的規定。

全國股轉公司認為，對于瑞格股份上述違規行為，瑞格股份董事長周翔、財務總監余崢、董事會秘書周楠負有責任。東興證券在瑞格股份未提交會計師事務所正式出具的審計報告的情況下為其進行信息披露，對于該行為未及時向全國股轉公司報告或發布風險警示公告，未能盡職履行持續督導義務，違反了《業務規則》第5.7條、《信息披露細則》第十條和《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第十三條的規定。因此，給予瑞格股份、周翔、余崢、周楠通報批評的紀律處分。同時，全國股轉公司決定對東興證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

全國股轉公司表示，新三板高度重視對掛牌公司信息披露的自律監管工作，堅持以信息披露為核心，引導市場主體歸位盡責的監管理念，督促掛牌公司完善公司治理，督促中介機構勤勉盡責。希望各市場主體從中吸取教訓，掛牌公司應引以為戒，誠實守信，規范運作，真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務；主辦券商應勤勉盡責履行持續督導義務。

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