近期，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法制工作委員會(huì)、自律監(jiān)察委員會(huì)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，總結(jié)了2017年自律工作，協(xié)會(huì)全年共受理投訴2090件，化解糾紛、達(dá)成調(diào)解金額9.7億元。會(huì)議表示，2018年將全面依法加強(qiáng)私募行業(yè)自律工作，推升行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)向國(guó)際看齊，不再接受曾為非法集資機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所的法律意見(jiàn)書(shū)。

去年受理投訴2090件

會(huì)議全面總結(jié)了2017年的基金行業(yè)的自律工作。據(jù)了解，2017年協(xié)會(huì)受理投資者投訴2090件，啟動(dòng)自律調(diào)查和專(zhuān)項(xiàng)核查上百次，對(duì)246家私募基金管理人采取暫停備案的自律管理措施，注銷(xiāo)機(jī)構(gòu)112家，已累計(jì)對(duì)52家機(jī)構(gòu)、23名從業(yè)人員作出了撤銷(xiāo)登記或取消從業(yè)資格等紀(jì)律處分，自律工作的威懾力和公信力正在不斷增強(qiáng)。同時(shí)，協(xié)會(huì)充分發(fā)揮行業(yè)自律的體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)，依法履行調(diào)解職能，把化解糾紛的要求落到實(shí)處，全年達(dá)成調(diào)解金額9.7億元。

會(huì)議指出，2017年私募基金行業(yè)快速發(fā)展。一方面，私募基金行業(yè)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、增加市場(chǎng)活力方面發(fā)揮了重要作用；另一方面，我國(guó)私募基金行業(yè)還處于發(fā)展的初期階段，多而不強(qiáng)，雜而不專(zhuān)，特別是一些機(jī)構(gòu)魚(yú)目混珠，利用私募基金名義從事非法集資業(yè)務(wù)，損害了投資者的利益，敗壞了行業(yè)形象。

會(huì)議認(rèn)為，2018年是打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的開(kāi)局之年。協(xié)會(huì)的自律工作應(yīng)當(dāng)以改革精神為驅(qū)動(dòng)，以法治精神為保障，努力建設(shè)新時(shí)代的社會(huì)組織，帶領(lǐng)基金行業(yè)為打贏防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)作出重要貢獻(xiàn)。

三方面加強(qiáng)私募自律管理

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，協(xié)會(huì)將從三方面加強(qiáng)私募自律管理。一是要充分發(fā)揮會(huì)員的模范示范作用，嚴(yán)肅入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)和程序，以最嚴(yán)格的執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)沖撞行業(yè)底線(xiàn)的會(huì)員機(jī)構(gòu)，樹(shù)立會(huì)員品牌和形象，有序引導(dǎo)私募基金管理人加入?yún)f(xié)會(huì)；二是要充分發(fā)揮行業(yè)自律調(diào)解的彈性?xún)?yōu)勢(shì)，對(duì)于能夠自行化解糾紛、消除不良影響的私募基金管理人，不啟動(dòng)自律調(diào)查，不采取紀(jì)律處分措施；三是要堅(jiān)守行業(yè)底線(xiàn)，維護(hù)行業(yè)秩序。已經(jīng)被司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定開(kāi)展違法犯罪活動(dòng)，不再符合登記規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從快予以注銷(xiāo)并依法追究有關(guān)從業(yè)人員責(zé)任。

會(huì)議也指出，一些律師事務(wù)所毫無(wú)執(zhí)業(yè)能力，甚至存在“叫賣(mài)”法律意見(jiàn)書(shū)的情況。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要深入總結(jié)前期工作經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮律師事務(wù)所基金行業(yè)和公眾財(cái)富看門(mén)人的積極作用，趨利避害，不再接受曾為非法集資機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所的法律意見(jiàn)書(shū)。

協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊表示，2018年，協(xié)會(huì)的自律工作將聚焦私募基金，全面依法加強(qiáng)行業(yè)自律，積極發(fā)揮行業(yè)自律在防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)中的重要作用，引導(dǎo)和督促基金行業(yè)回歸資產(chǎn)管理本源，推動(dòng)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

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