記者了解到，這起訴訟案始于2017年9月28日，當(dāng)時(shí)泓德基金前員工王明德一紙?jiān)V狀將泓德基金公司以及總經(jīng)理王德曉全部訴至法庭，理由是，此前承諾代持0.3%的股權(quán)無(wú)法兌現(xiàn)。

近期，在公募基金公司規(guī)模排名第62位的泓德基金公司的法律糾紛案終于塵埃落定，前員工王明德狀告泓德基金現(xiàn)任總經(jīng)理王德曉股權(quán)轉(zhuǎn)讓欺詐案敗訴。

記者了解到，這起訴訟案始于2017年9月28日，當(dāng)時(shí)泓德基金前員工王明德一紙?jiān)V狀將泓德基金公司以及總經(jīng)理王德曉全部訴至法庭，理由是，此前承諾代持0.3%的股權(quán)無(wú)法兌現(xiàn)。

股權(quán)糾紛始末

歷時(shí)5個(gè)月，該案終于有了結(jié)果。

因王明德沒有提交相關(guān)短信聊天記錄打印件的原始載體而導(dǎo)致其真實(shí)性無(wú)法確信，北京市二中院駁回了王明德提出的確認(rèn)王德曉所持有泓德基金公司股權(quán)中0.3%的股權(quán)為自己所有、判令泓德基金公司為自己辦理股權(quán)變更登記等上訴請(qǐng)求。

雖然敗訴了，但是前員工王明德聲稱，其在2015年6月12日加入泓德基金后，曾擔(dān)任總經(jīng)理助理兼研究總監(jiān)和專戶投資總監(jiān)，其入職條件之一就是“將持有泓德基金股份”。然而，不到兩年，王明德于2017年3月23日離職。

王明德訴稱，在泓德基金公司任職期間，自身業(yè)績(jī)突出，不僅搭建了泓德基金的投研體系，還管理著規(guī)模約50億的定增基金，是2015年度的公募基金銷售冠軍，專戶業(yè)務(wù)也曾在半年里為公司帶來(lái)20億元的增量。

因?yàn)橐陨贤怀鰳I(yè)績(jī)，王明德稱，2016年初泓德基金公司總經(jīng)理王德曉表示會(huì)兌現(xiàn)入職前關(guān)于其持有股份的承諾，并表示會(huì)按約定的原始股價(jià)入股，從總經(jīng)理的股份中拿出一部分由王明德持有，并于2016年2月18日催促其繳款。

王明德的股份數(shù)量最終確認(rèn)為50萬(wàn)股，也就是說(shuō)，王德曉原持有公司26%的股份中有0.3%是為王明德代持的。

也有證據(jù)顯示，王明德在雙方約定的時(shí)間內(nèi)將50.175萬(wàn)元資金匯至總經(jīng)理王德曉的賬戶。他還向法院提交了包括匯款備注為：“泓德基金認(rèn)股款”的賬戶歷史交易明細(xì)表、與王德曉等人的通話錄、2017年12月2日短信聊天記錄打印件等證據(jù)。

然而，在法庭上，泓德基金總經(jīng)理王德曉辯稱，他于2017年4月2日將51.1785萬(wàn)元匯至王明德賬戶，并聲稱：自己從未以任何明示或默示的方式向王明德表示過(guò)將自己持有的泓德基金公司26%的股權(quán)中的0.3%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王明德。

對(duì)此，王明德的說(shuō)法是：“離職時(shí)在我談及代持股份的處置問(wèn)題時(shí)，王德曉對(duì)代持股權(quán)一事矢口否認(rèn)，說(shuō)錢他拿去做投資了，可以給我約兩個(gè)點(diǎn)的利息。”

但蹊蹺的是，51.1785萬(wàn)元較50.1750萬(wàn)元恰好多了2%。

最終法院認(rèn)為，王明德在二審期間沒有提交2017年12月2日短信聊天記錄打印件的原始載體，證據(jù)真實(shí)性無(wú)法確認(rèn)，駁回其上訴請(qǐng)求。

泓德基金名譽(yù)或受損

雖然這場(chǎng)疑似基金公司股東違規(guī)為他人代持股權(quán)的風(fēng)波就此平息，但警示意義顯著，對(duì)基金公司的名譽(yù)也造成了或多或少的影響。

中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人律師葉立明在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“實(shí)務(wù)中存在不少基金公司的股東變相幫機(jī)構(gòu)或個(gè)人代持股權(quán)的現(xiàn)象，比如名義上是借款合同，而實(shí)際是代持協(xié)議，另外還可以通過(guò)投票權(quán)委托、期權(quán)、附條件附期限的股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式來(lái)規(guī)避監(jiān)管規(guī)定。”

本糾紛案從側(cè)面也反映了泓德基金在人才管理方面存在漏洞。先前有媒體報(bào)道稱，泓德基金公司投研團(tuán)隊(duì)平均年限由11年驟降為2.1年，像前總經(jīng)理助理兼研究總監(jiān)和專戶投資總監(jiān)王明德、權(quán)益投資部基金經(jīng)理劉斐、固定收益部曹進(jìn)前、專戶投資部投資經(jīng)理姜瑛等紛紛離職。這與該公司宣揚(yáng)的以股權(quán)激勵(lì)為工具來(lái)打造專業(yè)團(tuán)隊(duì)的理念背道相馳。

記者從天眼查獲悉，泓德基金管理有限公司成立于2015年3月3日，總經(jīng)理王德曉以26%的持股比例據(jù)為第一大股東，其他股東為陽(yáng)光保險(xiǎn)股份有限公司（25%）、珠海市基業(yè)長(zhǎng)青股權(quán)投資基金（有限合伙）（16.67%）、江蘇島村實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（13.88%）、南京民生租賃股份有限公司（13.88%）、上海朔捷信息技術(shù)有限公司（4.58%）。

截至去年底，泓德基金報(bào)告期末凈資產(chǎn)167.85億元，在公募基金中排第62位。在經(jīng)歷2015年至2016年的快速發(fā)展期后，泓德基金資產(chǎn)管理規(guī)模變動(dòng)較為緩慢，甚至出現(xiàn)了期末凈資產(chǎn)從2017年一季度的184.42億元減少至年底的167.85億元，降幅達(dá)9%。資料顯示，該基金公司現(xiàn)有基金經(jīng)理7人，平均任職年限1年又168天，在123家公募中排第71名，共管理31只產(chǎn)品。

《國(guó)際金融報(bào)》記者就案件及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃問(wèn)題向泓德基金發(fā)出采訪函，但該公司并未給予正面回復(fù)，只表示尊重法院的裁判。而公開資料顯示，該公司的股權(quán)至今并未發(fā)生變動(dòng)，依舊為成立之初的六大股東所擁有。

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