《號外財經》注意到,浙商基金的資產管理規模已經持續4個季度在下降,并且沒有剎車的意思。
隨著炎炎夏日的到來,北京城大街上進入了“女人秀身材,男人亮肌肉”的模式。不少人開始人生中永恒的話題——減肥!
在資管市場,也有機構的管理規模在“瘦身”,但這絕不是資管機構的初衷,而是無奈的“被減肥”之舉。《號外財經》注意到,在公募基金中,遭遇到“被減肥”的最明顯的當屬浙商基金,并且大有“瘦”脫相了的趨勢。
《號外財經》注意到,浙商基金的資產管理規模已經持續4個季度在下降,并且沒有剎車的意思。
數據顯示,2017年一季度,浙商基金14只基金總份額為590.73億份,總資產凈值為601.48億元。
2017年二季度,浙商基金14只基金總份額為567.21億份,環比下降23.52億份,凈贖回率為3.98%;總資產凈值為577.52億元,環比下降23.97億元,降幅為3.98%。
2017年三季度,浙商基金旗下仍有14只基金,總份額為462.79億份,環比下降104.42億份,凈贖回率為18.41%;總資產凈值為471.11億元,環比下降106.41億元,降幅為18.43%。
2017年四季度,浙商基金旗下基金數量增至15只,基金總份額為361.89億份,環比下降100.90億份,凈贖回率為21.80%;總資產凈值為366.54億元,環比下降104.57億元,降幅為22.20%。
2018年一季度,浙商基金15只基金總份額為312.83億份,環比下降49.06億份,凈贖回率為13.56%;總資產凈值為317.20億元,環比下降49.34億元,降幅為13.46%。
對比數據顯示,2017年二季度至2018年一季度,浙商基金季度凈贖回率依次為3.98%、18.41%、21.80%、13.56%;總資產凈值降幅依次為3.98%、18.43%、22.20%、13.46%。整體來看,在四個季度里,浙商基金旗下基金的份額合計減少了277.90億份,份額減少47.04%,接近半數;總資產凈值合計下降了284.29億元,合計降幅為47.26%,同樣“腰斬”。
《號外財經》發現,浙商基金于2010年10月正式成立,自2011年5月成立首只基金產品—浙商聚潮產業成長,至涉足貨基之前,浙商基金的公募規模一直很小,多數時候徘徊在10億元以下:2011-2014年期間,各年末公募規模分別為7.62億元、12.59億元、6.25億元、5.21億元。2015年3月,中國基金業元老之一的肖風重返公募,空降浙商基金出任董事長。同年,浙商基金開始在貨基上布局,成立了浙商日添利,同時在混合型基金上發力,年末公募規模隨即大增9倍至52.13億元。
好景不長,2016年二季度以來的規模持續縮水,再度讓浙商基金陷入“迷境”。其實,進入2018年的浙商基金,迷茫的不止是規模,還有業績及吃罰單上。
根據數據,截至5月11日,浙商基金5只主動管理的權益類基金今年以來平均收益率為-1.06%,浙商聚潮靈活配置、浙商聚潮、浙商新思維混合均為負收益,年內回報率依次為-4.21%、-2.81%、-0.62%,均跑輸同類基金平均業績,且排名后半營;3只指數型基金業績表現也差強人意,浙商進取、浙商滬深300指數分級、浙商穩健年內回報率分別為-7.72%、-4.32%、1.60%。
除了業績表現低迷,浙商基金在2018年伊始便遭到監管層處罰。1月3日,證監會網站披露了浙江證監局對浙商基金采取責令改正措施的決定。浙商基金因違反相關規定,被罰停發新基金三個月。對一直以來公募產品數量較少、管理規模不大的浙商基金而言,這無疑是“傷口撒鹽”。證監會網站披露的信息顯示,浙商基金作為“浙商聚潮新思維混合型證券投資基金”的基金管理人,在基金管理過程中存在以下問題:一是信息管理及保密等內控制度未得到有效執行;二是未審慎辦理基金申購贖回業務。上述行為違反了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(證監會令第104號)第十五條等有關規定。浙江證監局認為,李志惠作為時任公司總經理、沈陽作為時任公司分管市場銷售業務的副總經理,對公司存在的上述違規行為負有重要管理責任,袁金枝作為銷售人員,負有直接責任。
“對于持續瘦身的浙商基金來說,監管上的處罰或將會影響其2018年的經營。”業內人士分析稱。
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