近期，失聯(lián)私募不斷增加，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)的措施也在加強(qiáng)，8月16日，安徽證監(jiān)局在一天之內(nèi)發(fā)布了對(duì)5家私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正措施的決定，涉及上瑞資產(chǎn)、安徽賦成資產(chǎn)等5家私募機(jī)構(gòu)。

值得注意的是，在上述5家私募機(jī)構(gòu)中，分別存在著產(chǎn)品未備案即開(kāi)展投資運(yùn)作，防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全，未對(duì)投資者是否滿(mǎn)足合格投資者條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估等突出問(wèn)題。

一天之內(nèi)5家私募被責(zé)令改正

近期，失聯(lián)私募不斷增加，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)的措施也在加強(qiáng)，在不斷強(qiáng)化私募自律監(jiān)管的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也在對(duì)行業(yè)的違法違規(guī)行為緊盯嚴(yán)防，對(duì)踩監(jiān)管紅線的行為“零容忍”。近日，就有5家私募機(jī)構(gòu)被安徽證監(jiān)局責(zé)令限期改正，有的是因產(chǎn)品未備案即開(kāi)展投資運(yùn)作，有的是因未對(duì)投資者是否滿(mǎn)足合格投資者條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估，有的是因防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全等突出問(wèn)題。

其中安徽證監(jiān)局對(duì)鐵建藍(lán)海廣德投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，公司存在廣德鐵建藍(lán)海達(dá)侖投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍(lán)海輝路投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍(lán)海興路投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍(lán)海源寶投資中心（有限合伙）4只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)即開(kāi)展投資運(yùn)作的情況。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，鐵建藍(lán)海廣德投資在協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品只有三只，北京鐵建藍(lán)海興產(chǎn)投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍(lán)海豐鐵投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍(lán)海豐建投資中心（有限合伙）。

值得注意的是，交易崗與非交易崗未有效隔離，防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全成為私募機(jī)構(gòu)被要求責(zé)令改正最多的地方，其中安徽證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上瑞資產(chǎn)存在著以下情況：1、未能對(duì)投資者是否滿(mǎn)足合格投資者條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估。2、部分產(chǎn)品合同有保本保收益的約定。3、交易崗與非交易崗未有效隔離，防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，上瑞資產(chǎn)在協(xié)會(huì)備案產(chǎn)品7只，其中包括上瑞財(cái)富三號(hào)私募基金4只產(chǎn)品提前清盤(pán)，目前在運(yùn)作的有3只。

安徽賦成資產(chǎn)也被安徽證監(jiān)局責(zé)令改正，公司存在的問(wèn)題是未能對(duì)投資者是否滿(mǎn)足合格投資者條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估，以及防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，安徽賦成資產(chǎn)的法定代表人是前國(guó)元證券總經(jīng)理章蔚蔚，公司在協(xié)會(huì)備案產(chǎn)品合計(jì)25只，大部分為量化對(duì)沖私募產(chǎn)品。

另外安徽鉅瑞資產(chǎn)也被責(zé)令改正，公司存在以下問(wèn)題：1，未能對(duì)投資者是否滿(mǎn)足合格投資者條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估；2，防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全。公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案有6只私募基金產(chǎn)品。

網(wǎng)紅私募基金也位列其中

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在同一天，安徽證監(jiān)局還對(duì)安徽開(kāi)河投資發(fā)布責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，公司存在交易崗與非交易崗未有效隔離、防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全的情況。值得注意的是，安徽開(kāi)河投資或許對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)并不陌生，該私募機(jī)構(gòu)旗下“我不認(rèn)識(shí)熊私募基金”曾在今年4月份風(fēng)靡資本市場(chǎng)，成為當(dāng)時(shí)資本市場(chǎng)上的網(wǎng)紅私募基金。4月10日，一則消息在私募圈流傳，安徽開(kāi)河投資旗下名叫“開(kāi)河投資-我不認(rèn)識(shí)熊私募基金”的私募產(chǎn)品成為“網(wǎng)紅”。

走紅的原因是因?yàn)檫@個(gè)奇特的名字——“我不認(rèn)識(shí)熊”，這一私募產(chǎn)品雖然取名為“我不認(rèn)識(shí)熊”，但該私募公司卻頻頻被“熊”糾纏。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，開(kāi)河投資在協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品有開(kāi)河穩(wěn)健成長(zhǎng)一號(hào)基金等六只私募產(chǎn)品，已經(jīng)有兩只提前清盤(pán)。

據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，開(kāi)河投資旗下剩余四只產(chǎn)品中只有開(kāi)河積極進(jìn)取1號(hào)證券投資基金收益為正，截至8月10日，其最新凈值為1.1020元；網(wǎng)紅私募基金“開(kāi)河投資-我不認(rèn)識(shí)熊私募基金”截至2018年8月10日的最新凈值為0.7110元，累計(jì)收益為虧損28.9%，已經(jīng)瀕臨清盤(pán)的邊緣；開(kāi)河穩(wěn)健成長(zhǎng)一號(hào)基金截至8月2日的最新凈值為0.797元。

據(jù)記者了解，安徽開(kāi)河投資成立于2014年11月23日，在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)間為2015年8月20日，機(jī)構(gòu)類(lèi)型為私募證券投資基金管理人。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者此前曾以投資者的名義電話采訪了開(kāi)河投資的一位工作人員，該人士告訴記者：“當(dāng)初取名為‘我不認(rèn)識(shí)熊’也是好玩，不管牛熊都賺錢(qián)的意思。”當(dāng)被問(wèn)到該產(chǎn)品目前已經(jīng)瀕臨清盤(pán)線時(shí)，該人士稱(chēng)：“該產(chǎn)品只是來(lái)練手的。”而當(dāng)記者進(jìn)一步詢(xún)問(wèn)公司旗下已有產(chǎn)品清盤(pán)，未來(lái)還有哪些產(chǎn)品瀕臨清盤(pán)時(shí)，該人士則拒絕回答。

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