近日，香港證監會發文稱，諾亞控股(香港)有限公司(下稱 “諾亞香港”)，因銷售及分銷投資產品方面的內部系統和監控缺失，遭譴責及罰款500萬港幣。

香港證監會指出，諾亞香港沒有遵守產品盡職審查、合適性評估、提供給客戶的資料，以及銷售方面的監督及監控措施等有關的各項監管規定。

香港證監會在2016年3月對諾亞香港的業務活動進行視察，在視察中發現諾亞香港在2014年1月至2016年6月期間，用作評估客戶風險承受能力的風險概況問卷中，在某些范疇不夠完善;而作為產品盡職審查程序的一部分，諾亞香港在為某些產品編配風險評級時，沒有確保已充分考慮這些投資產品的特點及風險;諾亞香港在風險概況問卷及產品風險評級架構方面的缺失，導致其對客戶出售可能不合適的投資產品。

此外，諾亞香港在2016年3月前既沒有要求其銷售人員以文件寫明投資意見或建議的意見，也沒有要求他們向客戶提供有關資料的副本，而諾亞香港并沒有制定足夠的監督及監控機制，以監察投資產品的銷售情況。

2017年1月，香港證監會與諾亞香港共同委聘一家獨立檢討機構，對諾亞香港在2014年1月1日至2016年6月30日期間、在銷售及分銷投資產品方面的內部監控架構進行檢討，并評估香港證監會與該獨立檢討機構識別到的關注事項對客戶所造成的財務影響。

該獨立檢討機構識別出共1243宗、全部約值5.23億美元的交易受到所識別的關注事項影響，涉及757名客戶。所有受影響客戶均被諾亞香港分類為《證券及期貨條例》及其附屬法例所界定的“專業投資者"。

香港證監會“紀律處分行動聲明”詳細解釋到，對于諾亞控股(香港)有限公司的譴責和罰款依據是《證券及期貨條例》第194條。

諾亞財富(NYSE:NOAH)于5月29日發布的2018年一季度財報顯示，報告期內，歸屬于諾亞財富股東凈利潤2.685億元，同比增長23.7%。截至5月29日，諾亞財富收盤價為62.39美元。

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