近日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱(chēng)，諾亞控股(香港)有限公司(下稱(chēng) “諾亞香港”)，因銷(xiāo)售及分銷(xiāo)投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，遭譴責(zé)及罰款500萬(wàn)港幣。

香港證監(jiān)會(huì)指出，諾亞香港沒(méi)有遵守產(chǎn)品盡職審查、合適性評(píng)估、提供給客戶的資料，以及銷(xiāo)售方面的監(jiān)督及監(jiān)控措施等有關(guān)的各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)在2016年3月對(duì)諾亞香港的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行視察，在視察中發(fā)現(xiàn)諾亞香港在2014年1月至2016年6月期間，用作評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的風(fēng)險(xiǎn)概況問(wèn)卷中，在某些范疇不夠完善;而作為產(chǎn)品盡職審查程序的一部分，諾亞香港在為某些產(chǎn)品編配風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)時(shí)，沒(méi)有確保已充分考慮這些投資產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn);諾亞香港在風(fēng)險(xiǎn)概況問(wèn)卷及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)架構(gòu)方面的缺失，導(dǎo)致其對(duì)客戶出售可能不合適的投資產(chǎn)品。

此外，諾亞香港在2016年3月前既沒(méi)有要求其銷(xiāo)售人員以文件寫(xiě)明投資意見(jiàn)或建議的意見(jiàn)，也沒(méi)有要求他們向客戶提供有關(guān)資料的副本，而諾亞香港并沒(méi)有制定足夠的監(jiān)督及監(jiān)控機(jī)制，以監(jiān)察投資產(chǎn)品的銷(xiāo)售情況。

2017年1月，香港證監(jiān)會(huì)與諾亞香港共同委聘一家獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，對(duì)諾亞香港在2014年1月1日至2016年6月30日期間、在銷(xiāo)售及分銷(xiāo)投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部監(jiān)控架構(gòu)進(jìn)行檢討，并評(píng)估香港證監(jiān)會(huì)與該獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)識(shí)別到的關(guān)注事項(xiàng)對(duì)客戶所造成的財(cái)務(wù)影響。

該獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)識(shí)別出共1243宗、全部約值5.23億美元的交易受到所識(shí)別的關(guān)注事項(xiàng)影響，涉及757名客戶。所有受影響客戶均被諾亞香港分類(lèi)為《證券及期貨條例》及其附屬法例所界定的“專(zhuān)業(yè)投資者"。

香港證監(jiān)會(huì)“紀(jì)律處分行動(dòng)聲明”詳細(xì)解釋到，對(duì)于諾亞控股(香港)有限公司的譴責(zé)和罰款依據(jù)是《證券及期貨條例》第194條。

諾亞財(cái)富(NYSE:NOAH)于5月29日發(fā)布的2018年一季度財(cái)報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，歸屬于諾亞財(cái)富股東凈利潤(rùn)2.685億元，同比增長(zhǎng)23.7%。截至5月29日，諾亞財(cái)富收盤(pán)價(jià)為62.39美元。

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