（原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)公布1號(hào)市場(chǎng)禁入決定 華澤鈷鎳董事長(zhǎng)被終身禁入）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布〔2018〕1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書，對(duì)華澤鈷鎳董事長(zhǎng)王濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)副董事長(zhǎng)王應(yīng)虎和財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅分別采取10年、5年證券市場(chǎng)禁入措施。

決定書顯示，當(dāng)事人：王濤，男，1981年4月出生，時(shí)任成都華澤鈷鎳材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華澤鈷鎳）董事長(zhǎng)，住址：陜西省西安市雁塔區(qū)。

王應(yīng)虎，男，1958年9月出生，時(shí)任華澤鈷鎳副董事長(zhǎng)，住址：陜西省西安市雁塔區(qū)。

郭立紅，女，1966年12月出生，時(shí)任華澤鈷鎳副總經(jīng)理、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：陜西省西安市雁塔區(qū)。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，華澤鈷鎳及王濤、王應(yīng)虎和郭立紅存在以下四大違規(guī)行為：

一、2013年、2014年及2015年上半年華澤鈷鎳未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況；

二、華澤鈷鎳將無(wú)效票據(jù)入賬，2013年年報(bào)、2014年年報(bào)和2015年半年報(bào)存在虛假記載；

三、華澤鈷鎳2015年未及時(shí)披露、且未在2015年年報(bào)中披露星王集團(tuán)與陜西華澤簽訂代付新材料項(xiàng)目建設(shè)款合同及華澤鈷鎳為星王集團(tuán)融資提供擔(dān)保的情況；

四、華澤鈷鎳2015年未及時(shí)披露、且未在2015年年報(bào)中披露華澤鈷鎳為王濤向山東黃河三角洲產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱三角洲基金）借款3500萬(wàn)元提供擔(dān)保的情況。

證監(jiān)會(huì)指出，華澤鈷鎳的上述行為，違反《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條及第六十七條的規(guī)定，王濤為華澤鈷鎳實(shí)際控制人之一，擔(dān)任華澤鈷鎳董事長(zhǎng)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。王應(yīng)虎擔(dān)任華澤鈷鎳副董事長(zhǎng)和星王集團(tuán)的法定代表人、執(zhí)行董事，是信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。郭立紅多次在審議華澤鈷鎳涉案定期報(bào)告的董事會(huì)書面確認(rèn)意見(jiàn)書上簽字同意，是信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

事后，王濤等人在聽(tīng)證及申辯中提出沒(méi)有違法故意，客觀上情節(jié)輕微等，但均被證監(jiān)會(huì)駁回。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王濤作為華澤鈷鎳實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)和董事，華澤鈷鎳所有涉案違法行為王濤均主導(dǎo)、參與或指使他人實(shí)施，主觀故意明顯，涉案金額巨大，違法情節(jié)嚴(yán)重。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第三條、第四條和第五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)王濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

二、對(duì)王應(yīng)虎采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

三、對(duì)郭立紅采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

和訊網(wǎng)注意到，在1月30日，華澤鈷鎳董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，華澤鈷鎳及18名責(zé)任人員已分別受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

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