廈門(mén)北八道集團(tuán)操縱股價(jià)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其開(kāi)出55億元的最大一筆罰單。3月14日，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)向外界披露廈門(mén)北八道集團(tuán)炒作“張家港行”“和勝股份”“江陰銀行”三只次新股，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出“沒(méi)一罰五”的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)約55億元。

關(guān)注

北八道員工為銷(xiāo)毀證據(jù)抓傷稽查人員

證監(jiān)會(huì)披露的情況顯示，北八道集團(tuán)違規(guī)操作標(biāo)的主要是次新股。次新股由于大股東解禁期的限制，導(dǎo)致流通股少，流通盤(pán)小，相同的資金量，相比大盤(pán)股，操縱次新股有“四兩撥千斤”的效果，漲跌幅都更為劇烈。如果一旦運(yùn)作成功，單只次新股基本會(huì)有40%以上的漲幅，獲利空間巨大。

據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員介紹，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶(hù)、100多臺(tái)電腦、10多位操盤(pán)手同時(shí)交易，大量使用配資，在調(diào)查過(guò)程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷(xiāo)毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。

接近證監(jiān)會(huì)的人士透露，一般操縱股價(jià)罰沒(méi)對(duì)象是個(gè)人，但此次處罰對(duì)象是集團(tuán)，說(shuō)明目前操縱二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)的團(tuán)伙和公司化運(yùn)作日益明顯，實(shí)際控制人往往依托實(shí)業(yè)公司的人員和資金流組建團(tuán)隊(duì)，操縱股價(jià)，手法較為隱蔽。

交易所目前的大數(shù)據(jù)篩查技術(shù)十分先進(jìn)，一旦發(fā)現(xiàn)多個(gè)可疑賬戶(hù)同時(shí)大單買(mǎi)入同一只股票，稽查人員會(huì)根據(jù)股價(jià)表現(xiàn)去當(dāng)?shù)睾瞬椤?ldquo;發(fā)現(xiàn)一個(gè)辦公室十幾個(gè)人、一百多臺(tái)電腦，明顯不符合常理。這樣的公司會(huì)進(jìn)入重點(diǎn)稽查的視野內(nèi)。”

揭秘

靠集裝箱運(yùn)輸起家的北八道

有關(guān)北八道的官方信息非常少，且其集團(tuán)官網(wǎng)無(wú)法正常瀏覽。最多被轉(zhuǎn)載的一篇報(bào)道為2014年8月《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》刊發(fā)報(bào)道《鐵路貨運(yùn)黑洞：北八道掘金》及《套箱方法論》，調(diào)查披露了北八道物流集團(tuán)有限公司占據(jù)了鐵路集裝箱貨運(yùn)龐大市場(chǎng)份額，且涉嫌違法違規(guī)行為，包括使用集裝箱運(yùn)煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等，且時(shí)間長(zhǎng)達(dá)8年。該報(bào)道介紹，北八道物流集團(tuán)和2013年4月新成立的北八道投資控股有限公司的最大自然人股東，均為林慶豐之女林玉婷，認(rèn)繳出資額分別為13150萬(wàn)元和4500萬(wàn)元。北八道正謀求收購(gòu)事宜，以為上市作準(zhǔn)備。

有關(guān)北八道集團(tuán)企業(yè)負(fù)責(zé)人林慶豐唯一被公開(kāi)的個(gè)人信息，則來(lái)自胡潤(rùn)研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤(rùn)中國(guó)游艇行業(yè)報(bào)告》。該報(bào)告顯示，林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r(jià)值約為3600萬(wàn)元的私人定制游艇——“法拉帝800”，排名第13位。

公開(kāi)消息顯示，“北八道”全稱(chēng)北八道物流集團(tuán)有限公司，是一家成立于1993年的民營(yíng)企業(yè)。這家全國(guó)最大的民營(yíng)鐵路集裝箱運(yùn)營(yíng)商，固定資產(chǎn)近30億元，23個(gè)集裝箱貨運(yùn)站及分公司遍布全國(guó)9個(gè)省及直轄市。

追訪(fǎng)

系張家港行創(chuàng)銀行板塊最高市盈率幕后黑手

2013年4月，北八道投資控股有限公司在上海成立，后改名為北八道集團(tuán)有限公司，法定代表人是“林慧慧”。股份結(jié)構(gòu)顯示，林玉婷持股90%，林慶豐持股10%。市場(chǎng)推測(cè)，林慧慧和林慶豐應(yīng)是親屬關(guān)系，甚至是父女關(guān)系。

令這家公司名聲大噪的是2016年4月份大規(guī)模炒作次新股，其手法兇悍，風(fēng)格高調(diào)，實(shí)屬罕見(jiàn)。他們風(fēng)格固定，在某段時(shí)間內(nèi)集中入駐一只股票，以周為單位對(duì)次新股進(jìn)行洗盤(pán)做T。

2017年2月至3月，一批前期受利空影響的次新股開(kāi)始進(jìn)入強(qiáng)勢(shì)反彈時(shí)期。市場(chǎng)認(rèn)為，北八道集團(tuán)在此時(shí)介入了這輪炒作。張家港行從2月6日到4月5日，最高漲幅達(dá)200%，創(chuàng)下了銀行板塊有史以來(lái)最高的63倍市盈率。除了張家港行、和勝股份、江陰銀行，還有柘中股份、寶塔實(shí)業(yè)、南京港、先鋒電子、同力水泥、甘肅電投等，這些“妖股”大多被市場(chǎng)認(rèn)為是游資聯(lián)手的炒作代表作。

監(jiān)管

證監(jiān)會(huì)去年嚴(yán)查炒作次新股

隨后，證監(jiān)會(huì)高調(diào)展開(kāi)相關(guān)調(diào)查工作。去年4月14日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍向外界透露，證監(jiān)會(huì)部署2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批16起案件，針對(duì)次新股等惡性操作，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開(kāi)，重點(diǎn)案件取得重要突破。這些案件的特點(diǎn)分別為，一是惡意利用次新股盤(pán)面市盈率低的特點(diǎn)，利用多個(gè)賬戶(hù)快速拉抬股價(jià)，引誘個(gè)股價(jià)格暴漲暴跌；二是成批使用地域明顯的賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)，使用“拉賬抬”等方法炒作多只股票，團(tuán)伙化特征明顯；三是上市公司控股股東等利益關(guān)聯(lián)方，非法操縱信

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操縱精華制藥獲利近9億 “民間高手”被查處

在證監(jiān)會(huì)昨天召開(kāi)的稽查執(zhí)法專(zhuān)場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)上，市場(chǎng)關(guān)注到“高某涉嫌操縱精華制藥股票價(jià)格案”，該案涉案資金規(guī)模高達(dá)20億元，資金出處不乏影視明星、企業(yè)家、公司高管等。

據(jù)證監(jiān)會(huì)辦案人員介紹，高某操縱精華制藥股票價(jià)格期間，控制使用了包括傘形信托賬戶(hù)、個(gè)人賬戶(hù)等在內(nèi)共計(jì)16個(gè)賬戶(hù)。賬戶(hù)組獲利接近9億元，是證監(jiān)會(huì)查處的，操縱單只股票價(jià)格獲利金額最高的案件。該案目前已經(jīng)完成調(diào)查審理，并已履行行政處罰事先告知程序，擬于近期作出處罰。

據(jù)辦案人員透露，案件涉案人高某號(hào)稱(chēng)民間炒股大賽冠軍，曾在某知名高校開(kāi)設(shè)證券投資課程，教授證券投資技巧，小有名氣，因此吸引了很多人讓其代為操作股票賬戶(hù)。高某以私募基金管理公司為平臺(tái)，吸引了多個(gè)高凈值客戶(hù)委托其管理證券賬戶(hù)，涉案賬戶(hù)既有傘形信托賬戶(hù)，又有多個(gè)自然人賬戶(hù)。自然人賬戶(hù)當(dāng)中，有很多名人賬戶(hù)，其中不乏一線(xiàn)影視明星、知名企業(yè)家、公司高管等。

此外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了華澤鈷鎳信息披露違法違規(guī)案。證監(jiān)會(huì)于1月23日發(fā)布了對(duì)華澤鈷鎳的行政處罰決定書(shū)，對(duì)華澤鈷鎳處以警告、60萬(wàn)元頂格處罰，對(duì)18名責(zé)任人員分別處以警告、3萬(wàn)至90萬(wàn)元罰款，并對(duì)華澤鈷鎳實(shí)際控制人等3人采取市場(chǎng)禁入。

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