在監(jiān)管部門一系列改革舉措之下，交易所正逐漸成為資本市場一線監(jiān)管的“主角”。近期，深交所探索非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場檢查相結(jié)合的一線監(jiān)管新模式，主動開展多種形式現(xiàn)場檢查工作，嚴守風(fēng)險防控底線。

深交所相關(guān)負責(zé)人表示，2017年12月以來，深交所主動組織實施了3個針對上市公司、債券發(fā)行人的現(xiàn)場檢查項目，通過現(xiàn)場檢查，在防止大股東侵害上市公司利益、打擊“忽悠式”重組、防范化解債券市場風(fēng)險等方面發(fā)揮了重要作用。

——2017年12月中旬，深交所主板某上市公司披露關(guān)聯(lián)交易公告稱，擬向其間接控股股東轉(zhuǎn)讓公司擁有的一處土地。該關(guān)聯(lián)交易事項被公司一董事反對、第二大股東向深交所和當?shù)刈C監(jiān)局投訴。經(jīng)過采取前期問詢等非現(xiàn)場監(jiān)管措施無效后，深交所聯(lián)合當?shù)刈C監(jiān)局，組織開展現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該宗土地交易存在多方面違規(guī)。該關(guān)聯(lián)交易最終被取消，上市公司及相關(guān)當事人受到深交所的紀律處分。

——近期，深交所創(chuàng)業(yè)板某上市公司以籌劃重大資產(chǎn)重組為由申請停牌，復(fù)牌時間一再延期。經(jīng)過梳理調(diào)查，深交所公司管理部門初步判斷該上市公司涉嫌利用重組之名達到長期停牌目的。隨后，深交所公司管理部門和現(xiàn)場檢查部門成立聯(lián)合監(jiān)管工作小組，分析并制定現(xiàn)場檢查方案，聯(lián)合開展多方面的監(jiān)管工作。該上市公司迫于一線監(jiān)管壓力，意識到停牌難以自圓其說，主動終止了本次重組。

——2017年末，深交所有關(guān)部門在審核某發(fā)行人債券申報材料時，發(fā)現(xiàn)該發(fā)行人存在相關(guān)業(yè)務(wù)收入增長與當?shù)卣y(tǒng)計部門公布的市場運行狀況不符、披露價格與公開渠道查詢不一致等情況。隨后，深交所聯(lián)合當?shù)刈C監(jiān)局依法對該債權(quán)發(fā)行人進行現(xiàn)場檢查，查清發(fā)行人提供的有限的原始憑證中出現(xiàn)多處前后矛盾甚至涉嫌偽造政府許可文件等情況。據(jù)悉，這是深交所第一次針對在審債券項目的現(xiàn)場檢查，也是第一次針對非上市非公眾公司債券發(fā)行人的現(xiàn)場檢查。

深交所相關(guān)負責(zé)人表示，深交所已與36個地方證監(jiān)局簽署監(jiān)管協(xié)作備忘錄，必要時可啟動對上市公司、會員、債券發(fā)行人等市場參與主體進行聯(lián)合現(xiàn)場檢查，互相配合與支持，共享檢查成果，發(fā)揮行政監(jiān)管和自律管理綜合效力，共同促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

深交所相關(guān)負責(zé)人表示，今后將把防范化解重大風(fēng)險作為首要任務(wù)，以日常監(jiān)管中的突發(fā)、重大、惡性風(fēng)險為重點，主動開展現(xiàn)場檢查等一線監(jiān)管工作，筑牢市場監(jiān)管的第一道防線，保護投資者合法權(quán)益。

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