九州瀚海系列資產管理計劃迎來了監管層的處罰。

今日，青海證監局披露稱，發現九州證券在管理九州瀚海系列資產管理計劃過程中存在宣傳推介不規范、產品管理不到位、信息披露不及時以及處置信訪、投訴不得當等行為。

根據相關規定，決定對九州證券采取暫停開展新的資產管理業務六個月（資產證券化業務除外）的措施，期限自2018年11月7日至 2019年5月6日止。此外，對時任公司資產管理業務分管副總經理、負責該項業務的高級管理人員金鑒采取監管談話措施。

值得一提的是，今年8月初，金銀島旗下互聯網金融平臺金聯儲爆雷，九州證券前述資產管理計劃近3億元踩雷。

　　暫停開展新的資管業務6個月

今日，青海證監局披露了兩份關于九州證券的公告，焦點就是九州瀚海系列資產管理計劃。青海證監局稱，經查，發現九州證券在管理九州瀚海系列資產管理計劃過程中存在以下行為：

一、宣傳推介不規范：公司銷售推介行為不規范；個別客戶經理在向客戶宣傳推介時，宣傳保本保收益。

二、產品管理不到位：1．盡職調查不到位，未充分評估投資風險；2．對資金管控不到位；3．對投后資產管控不到位；4．風控措施的履約擔保不到位。

三、信息披露不及時。

四、處置信訪、投訴不得當。

上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條第（一）項和第（十一）項、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三十三條第（二）項；《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條；《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十條第二款；《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條。

根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十七條，青海證監局決定對九州證券采取暫停開展新的資產管理業務六個月（資產證券化業務除外）的措施，期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。期限到期且經檢查驗收后，九州證券可繼續開展新的資產管理業務。

與此同時，作為時任九州證券資產管理業務分管副總經理、負責該項業務的高級管理人員金鑒當然也難逃干系，對此負有責任。青海證監局稱，根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條，現要求金鑒于2018年11月15日上午10時攜帶有效的身份證件到九州證券股份有限公司2樓會議室接受監管談話。證券業協會網站顯示，金鑒于2015年5月任職九州證券。

　　事起金銀島爆雷

去杠桿、破剛兌的大方向下，今年資管行業的違約、踩雷事件屢屢發生，非標類產品尤其是“重災區”。今年8月初，金銀島旗下互聯網金融平臺金聯儲爆雷，九州證券前述資產管理計劃近3億元踩雷。

據了解，九州瀚海集合資產管理計劃分為兩期，2017年7月銷售發行的一期規模約1.9億元；當年9月銷售發行的第二期規模約1億元，存續期都為1年。兩期資管計劃資金通過認購“中航信托天啟（2017）310號金銀島集合資金信托計劃”優先級份額后，最終投向金銀島（北京）網絡科技股份有限公司的融資。

今年8月，金銀島旗下互聯網金融平臺金聯儲爆雷，涉案金額高達數十億，被警方立案偵查，九州翰海資管計劃的兩期產品也因此無法如期清算。但直到事發之后，投資者們才知道，推介材料中的底層資產從“供應鏈金融”變成了“信用貸”，原先承諾的風控措施也無一生效，而幾次三番給出的兌付方案也無法接受，最終導致了沖突的步步升級。

2015年初，九鼎集團入主天源證券，后者更名為九州證券，根據九鼎集團2018年半年度報告顯示，九州證券今年上半年營業收入達4億元，同比增長13.38%，凈利潤達1.67億元，去年同期虧損1.06億元。今年上半年資產管理業務收入達7895.8萬元，占營業收入的19.7%。

九州證券2017年度報告顯示，截至2017年12月31日，已成立242個資管產品，其中集合計劃25個，運作中17個，管理規模76.35億元；定向計劃212個，運作中133個，管理規模為792.42億元；專項計劃5個，運作中5個，管理規模8.79億元。前述運作中產品規模合計877.56億元。

此外，2018年最新的證券公司分類評級中，九州證券的評價為CC級，由2017年的B級連降兩級，業內一般認為，評價B以上的為優質券商。

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